Phát hành cổ phiếu riêng lẻ "chui", TSG I&C bị buộc thu hồi, trả lại tiền nhà đầu tư

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành quyết định xử phạt CTCP Đầu tư và xây dựng TSG (TSG I&C) do phát hành cổ phiếu riêng lẻ không đăng ký với UBCKNN và chậm công bố một số thông tin về báo cáo tài chính,...

Cụ thể, CTCP Đầu tư và xây dựng TSG bị phạt 60 triệu đồng do đã báo cáo không đúng thời hạn cho UBCKNN các tài liệu gồm: Báo cáo tài chính quý 2,3,4/2020; báo cáo tài chính kiểm toán năm 2020; báo cáo tài chính quý 1,2,3,4/2021; báo cáo tài chính kiểm toán năm 2021; báo cáo tài chính quý 1,2/2022; báo cáo thường niên năm 2020, năm 2021; nghị quyết đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2021, năm 2022; báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2020, báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng đầu năm 2021, báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2021.

Đồng thời, công ty bị phạt 250 triệu đồng theo quy định điểm a khoản 5 Điều 8 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP do chào bán, phát hành chứng khoán riêng lẻ nhưng không đăng ký với UBCKNN.

Theo đó, CTCP Đầu tư và xây dựng TSG đã thực hiện đợt phát hành năm 2021 để tăng vốn từ 120 tỷ đồng lên 300 tỷ đồng nhưng không đăng ký với UBCKNN.

Với các vi phạm trên, UBCKNN buộc CTCP Đầu tư và xây dựng TSG phải thu hồi chứng khoán đã chào bán, phát hành; hoàn trả cho nhà đầu tư tiền mua chứng khoán hoặc tiền đặt cọc (nếu có) cộng thêm tiền lãi tính theo lãi suất ghi trên trái phiếu hoặc lãi suất tiền gửi không kỳ hạn của ngân hàng mà tổ chức, cá nhân vi phạm mở tài khoản thu tiền mua chứng khoán hoặc tiền đặt cọc tại thời điểm quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành trong thời hạn 15 ngày kể từ ngày nhận được yêu cầu của nhà đầu tư.

Thời hạn nhà đầu tư gửi yêu cầu là tối đa 60 ngày kể từ ngày quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành, quy định tại điểm a khoản 9 Điều 8 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP.

Trước đó, CTCP Đầu tư và xây dựng TSG đã thực hiện 2 đợt phát hành cổ phiếu cho cổ đông (đợt phát hành năm 2017 để tăng vốn từ 12 tỷ đồng lên 100 tỷ đồng; đợt phát hành năm 2019 để tăng vốn từ 100 tỷ đồng lên 120 tỷ đồng) nhưng không đăng ký với UBCKNN.

Với 2 đợt phát hành cổ phiếu này, UBCKNN cũng yêu cầu CTCP Đầu tư và xây dựng TSG phải thu hồi cổ phiếu đã chào bán và phải hoàn trả cho nhà đầu tư tiền mua cổ phiếu hoặc tiền đặt cọc (nếu có) cộng thêm tiền lãi tính theo lãi suất ghi trên trái phiếu hoặc lãi suất tiền gửi không kỳ hạn của ngân hàng mà tổ chức vi phạm mở tài khoản thu tiền mua cổ phiếu hoặc tiền đặt cọc tại thời điểm quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành trong thời hạn 15 ngày kể từ ngày nhận được yêu cầu của nhà đầu tư. Thời hạn nhà đầu tư gửi yêu cầu là 60 ngày kể từ ngày quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành.

CTCP Đầu tư Xây dựng TSG tiền thân là doanh nghiệp Nhà nước, trực thuộc Tổng công ty Khoáng sản Việt Nam. Tháng 11/2005 công ty chuyển sang hoạt động theo mô hình công ty cổ phần theo Quyết định số 3902/QĐ-BCN của Bộ Công nghiệp, giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh công ty cổ phần số 0103012808 đăng ký lần đầu ngày 15/6/2006.

Ngày 22/12/2016, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội đã tổ chức thành công phiên đấu giá theo lô cổ phần của công ty, hoàn tất việc thoái toàn bộ vốn nhà nước tại doanh nghiệp. Sau khi nhận chuyển nhượng lô cổ phần nêu trên, CTCP Đầu tư TSG Việt Nam (TSG Việt Nam Holdings) trở thành cổ đông lớn, sở hữu 9.782.700 cổ phần, chiếm hơn 97,827% cổ phần tại CTCP Đầu tư Xây dựng TSG.