Xử phạt Chứng khoán Everest, ABBS

17/09/2022 07:57 Tài chính Hoàng Hà

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành quyết định xử phạt đối với CTCP Chứng khoán Everest và CTCP Chứng khoán An Bình do vi phạm trong việc tổ chức tư vấn hồ sơ chào bán lô trái phiếu của hai công ty thành viên thuộc Tập đoàn Tân Hoàng Minh.

Ảnh minh họa

Ngày 16/9, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Chứng khoán Everest (EVS).

Theo đó, EVS bị phạt 250 triệu đồng do không đảm bảo các thông tin trong hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ chính xác, có thể kiểm chứng được.

EVS là tổ chức tư vấn hồ sơ chào bán cho CTCP Cung điện Mùa Đông thực hiện đợt chào bán trái phiếu riêng lẻ mã trái phiếu WTPCH2125003. Tuy nhiên, công ty chưa thực hiện đầy đủ trách nhiệm trong việc rà soát việc đáp ứng đầy đủ quy định về hồ sơ chào bán trái phiếu riêng lẻ theo quy định tại khoản 4 Điều 14 Nghị định số 153/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy về chào bán, giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ tại thị trường trong nước và chào bán trái phiếu doanh nghiệp ra thị trường quốc tế (Nghị định số 153/2020/NĐ-CP).

Cụ thể, tại mục III.B bản công bố thông tin (CBTT) của Cung điện Mùa Đông về việc đáp ứng các điều kiện chào bán trái phiếu của Cung điện Mùa Đông theo quy định tại Điều 9 Nghị định số 153/2020/NĐ-CP ghi nhận “Cung điện Mùa Đông thực hiện thanh toán đủ cả gốc, lãi của trái phiếu đã phát hành”.

Tuy nhiên, tại mục II.4 bản CBTT của Cung điện Mùa Đông (trang 22) nêu nội dung về tình hình thanh toán gốc và lãi của trái phiếu đã phát hành hoặc thanh toán các khoản nợ đến hạn trong 3 năm liên tiếp trước đợt phát hành như sau: trong 3 năm trước đợt chào bán, Cung điện Mùa Đông đã phát hành 2 mã trái phiếu WTPCH2124001, WTPCH2124002 với tổng trị giá 450 tỷ đồng nhưng tính đến ngày 30/11/2021 chưa kết thúc các đợt phát hành này và chưa phát sinh nợ gốc, lãi trái phiếu.

Như vậy, thông tin tại mục III.B bản CBTT về việc “Cung điện Mùa Đông thực hiện thanh toán đủ cả gốc, lãi của trái phiếu đã phát hành” là không đảm bảo chính xác so với thông tin nêu tại mục II.4 bản CBTT.

Tại điểm 3.1 mục II bản CBTT của Cung điện Mùa Đông (trang 18, 19) đưa ra thông tin về các hoạt động kinh doanh chủ yếu của Cung điện Mùa Đông, trong đó nêu một số dự án Cung điện Mùa Đông đã và sắp triển khai. Đối với dự án sắp triển khai là dự án Khu Du lịch phức hợp Hoàng Hải (vị trí tại Khu 6, khu phức hợp Bãi Trường, xã Dương Tơ, huyện Phú Quốc, tỉnh Kiên Giang), tại EVS không có hồ sơ, tài liệu thể hiện vai trò của Cung điện Mùa Đông liên quan đến dự án này.

Ngoài ra, EVS còn bị phạt 150 triệu đồng do báo cáo có nội dung sai lệch.

Căn cứ kết quả kiểm tra, EVS báo cáo sai lệch đối với các nội dung cụ thể như sau: Căn cứ theo biên bản nghiệm thu và thanh lý hợp đồng dịch vụ đại lý phát hành trái phiếu riêng lẻ ngày 25/2/2022 được ký giữa EVS và Cung điện Mùa Đông, tính đến thời điểm ký kết biên bản nghiệm thu và thanh lý hợp đồng (ngày 25/2/2022), tổng giá trị trái phiếu WTPCH2125003 do EVS chào bán thành công tính theo mệnh giá trái phiếu phát hành là 0 đồng (không đồng).

Tuy nhiên, EVS đã báo cáo sai lệch về khối lượng trái phiếu Cung điện Mùa Đông chào bán thành công do EVS làm đại lý phát hành và phương thức phát hành của trái phiếu Cung điện Mùa Đông. Cụ thể, tại báo cáo định kỳ tình hình tư vấn hồ sơ chào bán trái phiếu doanh nghiệp số 51A/2022/EVS ngày 13/1/2022 (kỳ báo cáo quý 4/2021) và số 69/2022/EVS ngày 25/1/2022 (kỳ báo cáo năm 2021) của EVS gửi UBCKNN, EVS báo cáo Cung điện Mùa Đông đã phát hành 3.220/3.230 tỷ đồng trái phiếu WTPCH2125003 vào ngày 1/12/2021 theo phương thức đại lý phát hành; nội dung này tại báo cáo số 206/2022/EVS ngày 15/4/2022 (kỳ báo cáo quý 1/2022) là 10/3.230 tỷ đồng trái phiếu WTPCH2125003 vào ngày 16/12/2021 theo phương thức đại lý phát hành.

Tại báo cáo số 210/2022/EVS ngày 15/4/2022 về tình hình đăng ký, lưu ký trái phiếu (kỳ báo cáo quý 1/2022) gửi HNX, EVS báo cáo các số liệu về mã trái phiếu WTPCH2125003 như sau: khối lượng trái phiếu đăng ký trong kỳ là 0,01 tỷ đồng, khối lượng trái phiếu lưu ký trong kỳ là 0,01 tỷ đồng, khối lượng trái phiếu đăng ký tính tại thời điểm cuối kỳ là 3.230 tỷ đồng, khối lượng trái phiếu lưu ký tại thời điểm cuối kỳ là 3.230 tỷ đồng. Tuy nhiên, tại Báo cáo số 210/2022/EVS ngày 15/4/2022 của EVS gửi đoàn kiểm tra thì các số liệu nêu trên đều bằng 0.

Tại Báo cáo số 207/2022/EVS ngày 15/4/2022 về cơ cấu nhà đầu tư nắm giữ trái phiếu (kỳ báo cáo quý 1/2022) gửi HNX, EVS báo cáo số lượng nhà đầu tư nắm giữ mã trái phiếu WTPCH2125003 là 2 nhà đầu tư tổ chức trong nước. Tuy nhiên, tại bản văn bản số 207/2022/EVS ngày 15/4/2022 của EVS báo cáo đoàn kiểm tra này thì số liệu này là 0.

Cũng trong ngày 16/9, UBCKNN quyết định xử phạt 250 triệu đồng đối với CTCP Chứng khoán An Bình (ABBS) do không đảm bảo các thông tin trong hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ chính xác, có thể kiểm chứng được.

ABBS là tổ chức tư vấn cho CTCP Đầu tư và Dịch vụ khách sạn Soleil (SOLEIL) thực hiện đợt chào bán trái phiếu riêng lẻ mã trái phiếu SOLCH2123001, giá trị 800 tỷ đồng.

Kiểm tra hồ sơ chào bán trái phiếu riêng lẻ của SOLEIL do công ty cung cấp dịch vụ tư vấn cho thấy: ngày 16/6/2021, Hội đồng quản trị của SOLEIL đã ban hành Nghị quyết số 1606/2021/NQ-SL để thông qua phương án phát hành trái phiếu riêng lẻ năm 2021. Tuy nhiên, phương án phát hành trái phiếu riêng lẻ năm 2011 đính kèm Nghị quyết số 1606/2021/NQ-SL lưu giữ tại công ty chỉ gồm các trang đánh số 1,3,5,7,9,11 và 13. Nội dung nêu tại các trang này chưa thể hiện đầy đủ thông tin về trái phiếu dự kiến phát hành;

Điểm 4 mục II bản CBTT nêu: “Từ khi thành lập đến nay, công ty chưa thực hiện phát hành trái phiếu và cũng không tồn đọng khoản nợ đến hạn nào chưa được thanh toán tại thời điểm chào bán trái phiếu”. Tuy nhiên, tại mục V.10 thuyết minh báo cáo tài chính năm 2020 của SOLEIL “vay và nợ thuê tài chính” thể hiện giá trị “trái phiếu”, số dư đầu năm là 699,066 tỷ đồng, trong năm có biến động tăng 933,333 tỷ đồng và biến động giảm 700 tỷ đồng; số dư cuối năm bằng 0.

ABBS cũng bị phạt 60 triệu đồng do báo cáo HNX không đúng thời hạn đối với các tài liệu của kỳ báo cáo quý 4/2021 và kỳ báo cáo năm 2021, bao gồm: báo cáo số lượng nhà đầu tư sở hữu trái phiếu doanh nghiệp trên từng tổ chức lưu ký; báo cáo tình hình thanh toán gốc/lãi trái phiếu trong kỳ; báo cáo số lượng tổ chức phát hành đăng ký trái phiếu và khối lượng trái phiếu đăng ký, lưu ký trong kỳ; báo cáo tình hình giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ.

Trước đó, hồi tháng 3/2022, UBCKNN đã có quyết định hủy bỏ 9 đợt chào bán trái phiếu trong thời gian từ tháng 7/2021 đến tháng 3/2022 tổng trị giá hơn 10.000 tỷ đồng của 3 công ty chưa đại chúng thuộc Công ty TNHH Thương mại Dịch vụ Khách sạn Tân Hoàng Minh gồm Công ty TNHH Đầu tư Bất động sản Ngôi Sao Việt, CTCP Cung điện Mùa Đông, CTCP Đầu tư và Dịch vụ Khách sạn Soleil.

Tags:

EVS ABBS Cung điện Mùa Đông CTCP Cung Điện Mùa Đông Nghị định số 153/2020/NĐ-CP SOLEIL Trái phiếu

Các tin khác

FE Credit trở lại đường đua, lợi nhuận cả năm của VPBank tăng vượt trội 85%

Tận dụng các chuyển biến tích cực của nền kinh tế trong giai đoạn cuối năm, VPBank tăng tốc bứt phá mở rộng quy mô tín dụng tại các phân khúc chiến lược trong quý 4, góp phần đưa lợi nhuận cả năm tăng trưởng vượt trội 85%. Ngân hàng đã và đang tiếp tục kiện toàn nền tảng, mở rộng hệ sinh thái, tạo bệ phóng vững chắc cho chiến lược tăng trưởng bền vững trong trung-dài hạn.

Lực lượng công an triệt phá đường dây "rửa tiền" lớn nhất từ trước đến nay ở Đà Nẵng

Cơ quan Cảnh sát điều tra Công an Đà Nẵng bước đầu xác định tổng số tiền giao dịch qua các tài khoản ngân hàng từ các hành vi phạm tội “Rửa tiền”, “Mua bán trái phép thông tin về tài khoản ngân hàng”, “Làm giả, sử dụng con dấu, tài liệu của cơ quan, tổ chức” với gần 30 nghìn tỉ đồng (trong đó ngoại hối ước tính hơn 300 tỉ đồng).

Cơ hội từ thị trường bạc: Lựa chọn đầu tư chiến lược cho năm 2025?

Tính đến giữa tháng 1/2025, thị trường kim loại quý đang chứng kiến những biến động đáng chú ý. Giá bạc hiện dao động khoảng 30USD/ounce, trong khi vàng ở mức khoảng 2.700USD/ounce, cả hai kim loại này đều đang thu hút sự chú ý của các nhà đầu tư. Trong bối cảnh nhu cầu công nghiệp tăng cao và bất ổn kinh tế toàn cầu, câu hỏi đặt ra là liệu bạc có thể vượt qua vàng trong cuộc đua đầu tư năm nay?

SHB đồng hành cùng ngành y tế, giáo dục chuyển đổi số toàn diện

Ngân hàng SHB không ngừng đổi mới, sáng tạo, ứng dụng công nghệ hiện đại trong quy trình, nâng cao trải nghiệm của khách hàng, mang đến các giải pháp tài chính số toàn diện.

Chiêu trò mạo danh nhân viên điện lực để lừa đảo chiếm đoạt tiền: Nhận tin giả, mất tiền thật

Cơ quan chức năng cảnh báo, gần đây, hàng loạt chiêu trò lừa đảo giả mạo nhân viên điện lực khiến nhiều người dân sập bẫy. Các đối tượng sử dụng công nghệ tinh vi, như giả mạo số điện thoại, gửi đường link và mã QR lừa đảo, nhằm chiếm đoạt tiền và thông tin cá nhân.

SHB cấp tín dụng đến 85% giá trị xe cho doanh nghiệp mua ô tô từ Kim Long Motor

Khách hàng doanh nghiệp vay mua ô tô từ Kim Long Motor sẽ được SHB tài trợ vốn với tỷ lệ cho vay top đầu thị trường bằng chính tài sản bảo đảm hình thành từ vốn vay, cùng thủ tục, hồ sơ đơn giản, tinh gọn.

2024: Lợi nhuận hợp nhất của BIC đạt hơn 650 tỷ đồng

Vừa qua, tại Hội nghị Tổng kết công tác xây dựng Đảng và triển khai nhiệm vụ, kế hoạch kinh doanh toàn hệ thống năm 2025 của Ngân hàng TMCP Đầu tư và Phát triển Việt Nam (BIDV) diễn ra tại Hà Nội, Tổng Công ty Bảo hiểm BIDV (BIC) đã vinh dự được trao tặng nhiều bằng khen, danh hiệu cao quý.

Cảnh giác với thủ đoạn tiêu thụ tiền giả dịp Tết, cách phân biệt tiền thật - giả

Dịp Tết Nguyên đán, nhu cầu mua sắm và giao dịch tiền tệ của người dân tăng cao. Đây cũng là thời điểm tội phạm lưu hành tiền giả hoạt động mạnh. Người dân cần nâng cao cảnh giác, nắm được cách phân biệt tiền thật, giả và phối hợp cơ quan chức năng để bảo vệ tài sản cá nhân.

Đặt tour du lịch, đổi tiền online dịp Tết, cẩn thận “sập bẫy” lừa đảo

Dịp cận Tết Nguyên đán Ất Tỵ 2025, các vụ lừa đảo trực tuyến lợi dụng nhu cầu đổi tiền mới, đi du lịch tăng mạnh. Tuy đây không phải những chiêu trò mới nhưng vẫn nhiều nạn nhân dính bẫy, chuyên gia khuyến cáo gì?

Siêu ưu đãi tại Aeon Mall dành cho chủ thẻ quốc tế SHB

Từ nay đến hết 31/3/2025, khách hàng là chủ thẻ tín dụng và thẻ ghi nợ quốc tế do SHB phát hành sẽ có cơ hội nhận hoàn tiền lên tới 1 triệu đồng và giảm giá trực tiếp 20% khi chi tiêu, mua sắm tại trung tâm thương mại Aeon Mall.

Giá vàng thế giới: Áp lực từ chính sách tiền tệ của FED và triển vọng trong năm 2025

Giá vàng thế giới đã trải qua những biến động mạnh mẽ trong những ngày gần đây, đặc biệt là sau khi Cục Dự trữ Liên bang Mỹ (FED) phát đi tín hiệu cứng rắn về chính sách tiền tệ, khiến đồng USD và lợi suất trái phiếu tăng cao. Thị trường vàng cũng đang chịu áp lực từ nhiều yếu tố kinh tế và chính trị.

Gia tăng lừa đảo thanh toán trực tuyến cuối năm, người lao động cần làm gì để bảo vệ tài chính cá nhân?

Thời điểm cuối năm, người dân có nhu cầu mua sắm lớn, các sàn thương mại điện tử liên tục đưa ra các chương trình khuyến mãi nhằm kích cầu tiêu dùng. Lợi dụng “thời điểm vàng” này, các đối tượng xấu đã tung ra những chiêu trò lừa đảo thanh toán trực tuyến khiến nhiều người dân sập bẫy.

Cơ hội vay vốn tiền tỷ với lãi suất từ 0% dành riêng cho các chủ shop

TPBank mang đến cho hàng trăm nghìn các shop kinh doanh cơ hội vay vốn ưu đãi lên tới 1 tỷ đồng với lãi suất 0%, cùng quyền lợi truyền thông“triệu view” miễn phí và hàng loạt phần thưởng tiền mặt khi tham gia Câu lạc bộ (CLB) Shop Tiền Tỷ cùng TPBank.

Cảnh giác với chiêu trò giả mạo nhân viên điện lực, cài ứng dụng lừa đảo

Tổng Công ty Điện lực miền Trung vừa đưa ra cảnh báo về tình trạng các đối tượng tự xưng là nhân viên điện lực, gọi điện thông báo khách hàng chưa nộp tiền điện; yêu cầu phải cung cấp thông tin, cài ứng dụng và thanh toán tiền nợ nếu không sẽ cắt điện.

Giá bitcoin đã rất gần rồi lại rất xa 100.000 USD, làm sao để đầu tư ít rủi ro vào tài sản rủi ro cao?

Giá bitcoin đã giảm xa hơn mốc tâm lý 100.000 USD, khi các nhà đầu tư chốt lời từ mức tăng mạnh sau cuộc bầu cử Tổng thống Mỹ vừa qua. Theo Coin Metrics, tiền điện tử lớn nhất theo vốn hóa thị trường gần đây đã giảm hơn 4%, xuống mức gần 91.000 USD. Bitcoin đã tăng hơn 30% kể từ cuộc bầu cử Tổng thống Mỹ và tăng 114% trong năm nay.

Đề xuất tiếp tục giảm 2% thuế giá trị gia tăng để kích thích tiêu dùng và thúc đẩy sản xuất

Bộ Tài chính đang xin ý kiến các bộ, ngành liên quan về đề xuất tiếp tục giảm 2% thuế giá trị gia tăng trong 6 tháng đầu năm 2025 để duy trì đà phục hồi và tăng trưởng kinh tế.

Hiểu các chu kỳ và xu hướng giá vàng trong lịch sử có thể giúp nhà đầu tư ra quyết định phù hợp

Trong lịch sử, vàng luôn được coi là tài sản trú ẩn an toàn được ưa chuộng trong thời kỳ kinh tế bất ổn. Kể từ năm 1971, giá vàng đã trải qua một số giai đoạn tăng và giảm mạnh. Những biến động này thường chịu ảnh hưởng của các yếu tố địa chính trị và yếu tố kinh tế như lạm phát, lãi suất và khủng hoảng kinh tế.

Ngân hàng Nhà nước quản lý vấn đề an ninh, an toàn, bảo mật trong sử dụng thẻ ngân hàng như thế nào?

Liên quan đến những bất cập trong việc phát hành, quản lý và sử dụng thẻ ngân hàng của đông đảo khách hàng là công nhân, người lao động, trao đổi với phóng viên Tạp chí Lao động và Công đoàn, Ngân hàng Nhà nước đã cung cấp thông tin về vấn đề đảm bảo an ninh, an toàn, bảo mật trong sử dụng thẻ.

94.000 khách hàng vay vốn chịu ảnh hưởng của bão số 3 với tổng dư nợ 165.000 tỷ đồng

Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Nguyễn Thị Hồng cho biết, theo đánh giá của các tổ chức tín dụng trong toàn hệ thống, đến ngày 25/9, có hơn 94.000 khách hàng vay vốn chịu ảnh hưởng của bão số 3 với tổng dư nợ 165.000 tỷ đồng.

Ngày 20/9, giá vàng nhẫn tiếp tục xác lập kỷ lục mới, tiến sát mức 80 triệu đồng/lượng

Ngày 20/9, giá vàng miếng SJC tăng nhẹ 200.000 đồng/lượng. Trong khi đó, vàng nhẫn tăng 500.000 đồng/lượng, tiến sát mức 80 triệu/lượng, xác lập kỷ lục mới.

Xem thêm