Công ty cổ phần Quản lý Quỹ HD (HD Capital) bị phạt 270 triệu đồng do loạt vi phạm
 |
| HD Capital bị phạt 270 triệu đồng. Ảnh chụp màn hình. |
Cụ thể, UBCKNN phạt tiền 125 triệu đồng đối với HD Capital do có hành vi vi phạm quy định về hạn chế đối với hoạt động của nhân viên làm việc tại công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán. Theo đó, qua kiểm tra chọn mẫu từ ngày 01/9/2022 đến ngày 31/12/2022, các giao dịch chứng khoán của nhân viên Công ty không được báo cáo đầy đủ cho bộ phận kiểm soát nội bộ trước và ngay sau khi giao dịch.
Phạt tiền 85 triệu đồng do có hành vi không tách biệt về nhân sự giữa các hoạt động nghiệp vụ tiềm ẩn xung đột lợi ích trong công ty, không tách biệt về nhân sự giữa hoạt động đầu tư tài chính với các hoạt động quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, quản lý danh mục đầu tư chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán.
Cụ thể, Công ty bố trí 1 nhân sự làm việc đồng thời tại các vị trí, gồm: Trưởng phòng đầu tư, người điều hành quỹ, thực hiện nghiệp vụ quản lý danh mục đầu tư do khách hàng ủy thác, đồng thời là thành viên Hội đồng đầu tư của Công ty.
Phạt tiền 60 triệu đồng do có hành vi công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật. Cụ thể, Công ty công bố thông tin không đúng thời hạn Báo cáo tài chính quý IV/2021.
HD Capital được thành lập từ năm 2008, kinh doanh chính trong lĩnh vực hoạt động quản lý quỹ. HD Capital có địa chỉ trụ sở chính ở lầu 7, số 58 Nguyễn Đình Chiểu, phường Đa Kao, quận 1, TP.HCM.
Ông Đỗ Ngọc Quỳnh (Chủ tịch HĐQT) và ông Dương Thế Quang (Tổng Giám đốc) làm đại diện pháp luật của Công ty.
 |
| Đồ họa: NGUYỄN LUẬN. |
 CTCP May Hữu Nghị bị xử phạt vi phạm hành chính do sai phạm về thuế CTCP May Hữu Nghị (UPCoM: HNI) thông báo nhận được quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính thuế của Cục thuế TP ... |
 Ngân hàng Nhà nước công bố 5 giải pháp gỡ khó cho thị trường bất động sản Hội nghị nhằm rà soát đánh giá cụ thể tình hình thị trường bất động sản và tín dụng bất động sản, trao đổi thống ... |
 Vietjet thu 6.300 tỷ đồng từ 22 lần phát hành trái phiếu Từ ngày 31/5 đến 7/11, Công ty cổ phần Hàng không Vietjet (Mã: VJC) có 22 lần phát hành thành công các lô trái phiếu, ... |
Các tin khác
Thủ tướng chỉ đạo rà soát việc đấu giá ba mỏ cát gần 1.700 tỷ đồng ở Hà Nội
Nhà xe Sơn Tùng lớn nhất nhì Bình Định nợ bảo hiểm gần 2 tỷ đồng của hơn 100 lao động
Tổng Công ty Tư vấn thiết kế Dầu khí (PVE) nợ bảo hiểm hơn 15 tỷ đồng
CTCP May Hữu Nghị bị xử phạt vi phạm hành chính do sai phạm về thuế
Bất động sản Phát Đạt (PDR) có kế hoạch trả nợ BHXH
Đưa lao động Việt Nam đi làm việc ở nước ngoài đã vượt kế hoạch năm 2023
Dat Xanh Group (DXG) và công ty con (DXS) nợ bảo hiểm nhiều tỷ đồng
Phạt 92,5 triệu đồng Công ty cổ phần Bông Sen chủ loạt khách sạn ở TP.HCM
Loạt doanh nghiệp muốn giảm mức đóng bảo hiểm xã hội về như năm 2009
Sovico Group có nợ phải trả hơn 109.000 tỷ đồng nửa đầu năm 2023
Chủ thương hiệu Xe điện PEGA nợ bảo hiểm lao động hơn 1,5 tỷ đồng
Vietjet nợ bảo hiểm người lao động hơn 8,4 tỷ đồng
Dat Bike nói đơn vị sản xuất đã xin phép, từ chối cung cấp thông tin bằng chứng
Xây lắp Dầu khí Hà Nội (PVC-HN) nợ bảo hiểm hơn 10 tỷ đồng
Dat Bike nói gì để người không đội mũ bảo hiểm làm xiếc trong video ra mắt xe Quantum?
CTCP Tập đoàn PC1 bị xử phạt vi phạm hành chính về thuế gần 1 tỷ đồng
FLC tiếp tục nhận 19 quyết định cưỡng chế từ Cục thuế TP Hà Nội
Ngưng thông quan đối với HDTC vì nợ thuế quá 90 ngày
Đề nghị không vinh danh, không xem xét hồ sơ đấu thầu doanh nghiệp trốn đóng bảo hiểm
