Công ty cổ phần Quản lý Quỹ HD (HD Capital) bị phạt 270 triệu đồng do loạt vi phạm

15/11/2023 15:18 Doanh nghiệp tuân thủ pháp luật THANH TÂM
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ngày 9/11 đã ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Quản lý Quỹ HD (HD Capital) với tổng số tiền 270 triệu đồng.
Phạt 92,5 triệu đồng Công ty cổ phần Bông Sen chủ loạt khách sạn ở TP.HCM Ngân hàng Nhà nước công bố 5 giải pháp gỡ khó cho thị trường bất động sản Vietjet thu 6.300 tỷ đồng từ 22 lần phát hành trái phiếu
Công ty cổ phần Quản lý Quỹ HD (HD Capital) bị phạt 270 triệu đồng do loạt vi phạm
HD Capital bị phạt 270 triệu đồng. Ảnh chụp màn hình.

Cụ thể, UBCKNN phạt tiền 125 triệu đồng đối với HD Capital do có hành vi vi phạm quy định về hạn chế đối với hoạt động của nhân viên làm việc tại công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán. Theo đó, qua kiểm tra chọn mẫu từ ngày 01/9/2022 đến ngày 31/12/2022, các giao dịch chứng khoán của nhân viên Công ty không được báo cáo đầy đủ cho bộ phận kiểm soát nội bộ trước và ngay sau khi giao dịch.

Phạt tiền 85 triệu đồng do có hành vi không tách biệt về nhân sự giữa các hoạt động nghiệp vụ tiềm ẩn xung đột lợi ích trong công ty, không tách biệt về nhân sự giữa hoạt động đầu tư tài chính với các hoạt động quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, quản lý danh mục đầu tư chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán.

Cụ thể, Công ty bố trí 1 nhân sự làm việc đồng thời tại các vị trí, gồm: Trưởng phòng đầu tư, người điều hành quỹ, thực hiện nghiệp vụ quản lý danh mục đầu tư do khách hàng ủy thác, đồng thời là thành viên Hội đồng đầu tư của Công ty.

Phạt tiền 60 triệu đồng do có hành vi công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật. Cụ thể, Công ty công bố thông tin không đúng thời hạn Báo cáo tài chính quý IV/2021.

HD Capital được thành lập từ năm 2008, kinh doanh chính trong lĩnh vực hoạt động quản lý quỹ. HD Capital có địa chỉ trụ sở chính ở lầu 7, số 58 Nguyễn Đình Chiểu, phường Đa Kao, quận 1, TP.HCM.

Ông Đỗ Ngọc Quỳnh (Chủ tịch HĐQT) và ông Dương Thế Quang (Tổng Giám đốc) làm đại diện pháp luật của Công ty.

Công ty cổ phần Quản lý Quỹ HD (HD Capital) bị phạt 270 triệu đồng do loạt vi phạm
Đồ họa: NGUYỄN LUẬN.
CTCP May Hữu Nghị bị xử phạt vi phạm hành chính do sai phạm về thuế CTCP May Hữu Nghị bị xử phạt vi phạm hành chính do sai phạm về thuế

CTCP May Hữu Nghị (UPCoM: HNI) thông báo nhận được quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính thuế của Cục thuế TP ...

Ngân hàng Nhà nước công bố 5 giải pháp gỡ khó cho thị trường bất động sản Ngân hàng Nhà nước công bố 5 giải pháp gỡ khó cho thị trường bất động sản

Hội nghị nhằm rà soát đánh giá cụ thể tình hình thị trường bất động sản và tín dụng bất động sản, trao đổi thống ...

Vietjet thu 6.300 tỷ đồng từ 22 lần phát hành trái phiếu Vietjet thu 6.300 tỷ đồng từ 22 lần phát hành trái phiếu

Từ ngày 31/5 đến 7/11, Công ty cổ phần Hàng không Vietjet (Mã: VJC) có 22 lần phát hành thành công các lô trái phiếu, ...

Các tin khác

Thủ tướng chỉ đạo thăm hỏi chu đáo, kịp thời hỗ trợ gia đình các nạn nhân tử vong

Thủ tướng chỉ đạo thăm hỏi chu đáo, kịp thời hỗ trợ gia đình các nạn nhân tử vong

Thủ tướng Chính phủ Phạm Minh Chính yêu cầu Chủ tịch UBND tỉnh Yên Bái khẩn trương tổ chức thăm hỏi chu đáo, kịp thời hỗ trợ động viên gia đình các nạn nhân tử vong trong vụ việc tai nạn lao động tại Công ty CP Xi măng và Khoáng sản Yên Bái khiến 10 người thương vong.
Tai nạn lao động tại Công ty Xi măng và Khoáng sản Yên Bái khiến 10 người thương vong

Tai nạn lao động tại Công ty Xi măng và Khoáng sản Yên Bái khiến 10 người thương vong

Chiều 22/4, UBND tỉnh Yên Bái đã ban hành công văn thông tin chính thức vụ việc tai nạn lao động tại Công ty CP Xi măng và Khoáng sản Yên Bái khiến 07 công nhân bị tử vong và 03 công nhân khác bị thương. Theo UBND tỉnh Yên Bái, nguyên nhân ban đầu được xác định là do sự cố động cơ điện của máy nghiền đã dẫn đến tai nạn cho các công nhân đang trực tiếp thực hiện việc bảo dưỡng, sửa chữa.
Hàng loạt sai phạm tại các dự án, xây dựng ở Kiên Giang

Hàng loạt sai phạm tại các dự án, xây dựng ở Kiên Giang

Ngoài những sai phạm của Công ty Phú Cường và một số doanh nghiệp khác; Thanh tra cũng kiến nghị xử lý trách nhiệm tập thể, cá nhân thuộc Sở Xây dựng Kiên Giang liên quan đến vụ việc…
Phải trả gộp 2 tháng lương hưu trước 20/1, chi trả lương, thưởng Tết kịp thời

Phải trả gộp 2 tháng lương hưu trước 20/1, chi trả lương, thưởng Tết kịp thời

Thủ tướng Phạm Minh Chính chỉ đạo hoàn thành trả gộp 2 tháng lương hưu trước 20/1; chi trả tiền lương, tiền thưởng kịp thời, bố trí nghỉ Tết đúng chế độ.
Nhiều doanh nghiệp ở Đà Nẵng bị phạt do vi phạm lĩnh vực bảo hiểm xã hội, bảo hiểm y tế

Nhiều doanh nghiệp ở Đà Nẵng bị phạt do vi phạm lĩnh vực bảo hiểm xã hội, bảo hiểm y tế

UBND TP. Đà Nẵng đã xử phạt hành chính đối với Công ty CP Tập đoàn VN Đà Thành, Công ty TNHH KOKILI Việt Nam và Công ty TNHH trang trí nội thất và quảng cáo Sài Gòn DAD. Các công ty này đã chậm đóng bảo hiểm xã hội, bảo hiểm y tế, bảo hiểm thất nghiệp (BHXH, BHYT, BHTN) cho người lao động với số tiền lớn.
Xử lý nghiêm các đại lý xổ số không cho người bán vé số trả lại vé không bán hết

Xử lý nghiêm các đại lý xổ số không cho người bán vé số trả lại vé không bán hết

Bộ Tài chính vừa có công văn gửi ban thường trực Hội đồng Xổ số kiến thiết khu vực miền Nam về việc chấp hành quy phạm pháp luật về kinh doanh xổ số.
Công ty Cơ điện Hà Nội nợ thuế, nợ bảo hiểm hơn 5,7 tỷ đồng, đã bị cưỡng chế hóa đơn

Công ty Cơ điện Hà Nội nợ thuế, nợ bảo hiểm hơn 5,7 tỷ đồng, đã bị cưỡng chế hóa đơn

Công ty CP Sản xuất và Dịch vụ Cơ điện Hà Nội nợ thuế 5,6 tỷ đồng, bị Cục Thuế TP. Hà Nội cưỡng chế bằng biện pháp ngừng sử dụng hóa đơn. Bên cạnh đó, Công ty này còn bị Bảo hiểm xã hội Thành phố công khai nợ đóng gần 113 triệu đồng.
Vinh danh 12 "Doanh nghiệp xuất khẩu lao động tiêu biểu" năm 2023

Vinh danh 12 "Doanh nghiệp xuất khẩu lao động tiêu biểu" năm 2023

12 doanh nghiệp xuất khẩu lao động tiêu biểu vừa được vinh danh tại Hội thảo "Nâng cao hiệu quả xuất khẩu lao động, đóng góp tích cực vào phát triển kinh tế, văn hóa, xã hội đất nước", tổ chức tại TP. HCM, sáng 27/12/2023.
Thuế phạt, truy thu 1,4 tỷ đồng đối với Công ty Yến sào Khánh Hòa (SKV)

Thuế phạt, truy thu 1,4 tỷ đồng đối với Công ty Yến sào Khánh Hòa (SKV)

Theo thuyết minh báo cáo tài chính hợp nhất quý III/2023 của Công ty CP Nước giải khát Yến Sào Khánh Hòa (mã SKV), doanh nghiệp này nêu rõ một khoản tiền 1,4 tỷ đồng là khoản tiền thuế phạt, truy thu tính từ đầu năm đến cuối quý III.
Dược Danapha làm ăn ra sao trước khi làm tòa văn phòng và căn hộ trung tâm Đà Nẵng?

Dược Danapha làm ăn ra sao trước khi làm tòa văn phòng và căn hộ trung tâm Đà Nẵng?

Đầu tháng 12 vừa qua, Công ty cổ phần Dược Danapha (mã chứng khoán: DAN) khởi công dự án Danapha Tower tại số 42 Nguyễn Văn Linh, TP. Đà Nẵng. Đây là dự án văn phòng kết hợp căn hộ du lịch trên diện tích 600m2. Cùng Nhịp sống Doanh nghiệp tìm hiểu công ty làm ăn ra sao trước khi khởi công làm dự án trên.
Phạt 255 triệu đồng đối với Công ty In sách giáo khoa Hòa Phát ở Đà Nẵng

Phạt 255 triệu đồng đối với Công ty In sách giáo khoa Hòa Phát ở Đà Nẵng

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty CP In sách giáo khoa Hòa Phát, trụ sở ở số 157 Tôn Đức Thắng, quận Cẩm Lệ, Đà Nẵng.
Đất Xanh Miền Nam 11 lần không thanh toán lãi trái phiếu, ngày trả tiền gốc cận kề

Đất Xanh Miền Nam 11 lần không thanh toán lãi trái phiếu, ngày trả tiền gốc cận kề

Công ty CP Đầu tư và Dịch vụ Đất Xanh Miền Nam công bố chậm thanh toán lãi lần thứ 11 lô trái phiếu MNRCH2123001. Lý do Công ty đưa ra chung là chưa sắp xếp được dòng tiền.
Cấp thoát nước Phú Yên (PWS) báo lãi hơn 24 tỷ đồng sau 9 tháng

Cấp thoát nước Phú Yên (PWS) báo lãi hơn 24 tỷ đồng sau 9 tháng

Công ty CP Cấp thoát nước Phú Yên (mã PWS) báo lợi nhuận sau thuế thu nhập doanh nghiệp 9 tháng năm 2023 là 24,3 tỷ đồng, gấp đôi so với cùng kỳ năm 2022.
Gần 1.200 đơn vị ở Quảng Nam chậm đóng bảo hiểm xã hội

Gần 1.200 đơn vị ở Quảng Nam chậm đóng bảo hiểm xã hội

Theo báo cáo của Bảo hiểm xã hội (BHXH) tỉnh Quảng Nam, tính đến hết ngày 31/10/2023, trên địa bàn tỉnh có 1.190 đơn vị chậm đóng BHXH, bảo hiểm y tế (BHYT), bảo hiểm thất nghiệp (BHTN) từ 3 tháng trở lên với tổng số tiền là 142,8 tỷ đồng.
Big C Thăng Long nợ bảo hiểm xã hội người lao động hơn 2,1 tỷ đồng

Big C Thăng Long nợ bảo hiểm xã hội người lao động hơn 2,1 tỷ đồng

Theo Bảo hiểm Xã hội (BHXH) TP.Hà Nội, Công ty TNHH TM Quốc tế & Dịch vụ siêu thị Big C Thăng Long nợ BHXH người lao động hơn 2,1 tỷ đồng, tính đến hết ngày 31/10/2023.
VietJet nợ bảo hiểm người lao động hơn 8 tỷ đồng

VietJet nợ bảo hiểm người lao động hơn 8 tỷ đồng

Theo danh sách Bảo hiểm xã hội (BHXH) TP. Hà Nội công bố, hãng hàng không Vietjet nợ BHXH người lao động hơn 8 tỷ đồng.
Trung tâm anh ngữ Apax của Shark Thuỷ tiếp tục nợ BHXH, lên đến hơn 55 tỷ đồng

Trung tâm anh ngữ Apax của Shark Thuỷ tiếp tục nợ BHXH, lên đến hơn 55 tỷ đồng

"Tai tiếng" nhiều trong hệ thống giáo dục thời gian gần đây về vấn đề nợ Bảo hiểm Xã hội (BHXH) là hệ thống trung tâm anh ngữ Apax.
Công ty Xây lắp An Nhơn nợ bảo hiểm hơn 1,2 tỷ đồng

Công ty Xây lắp An Nhơn nợ bảo hiểm hơn 1,2 tỷ đồng

Tính đến hết tháng 10/2023, Công ty cổ phần xây lắp An Nhơn chậm đóng bảo hiểm xã hội, bảo hiểm y tế, bảo hiểm thất nghiệp, bảo hiểm tai nạn lao động, bệnh nghề nghiệp (BHXH, BHYT, BHTN, BH TNLĐ, BNN) cho người lao động với tổng số tiền hơn 1,2 tỷ đồng, theo công bố của BHXH tỉnh Bình Định.
Lãnh đạo Cấp Thoát nước Bình Định nhận hơn 473 triệu đồng tiền lương trong 9 tháng

Lãnh đạo Cấp Thoát nước Bình Định nhận hơn 473 triệu đồng tiền lương trong 9 tháng

Chủ tịch HĐQT và Giám đốc Công ty cổ phần Cấp Thoát nước Bình Định (mã: BDW, BIDIWASSCO) nhận lần lượt hơn 473 triệu đồng và 429 triệu đồng là tiền lương, thưởng trong 9 tháng năm 2023.
Nhà xe Sơn Tùng lớn nhất nhì Bình Định nợ bảo hiểm gần 2 tỷ đồng của hơn 100 lao động

Nhà xe Sơn Tùng lớn nhất nhì Bình Định nợ bảo hiểm gần 2 tỷ đồng của hơn 100 lao động

Tính đến hết tháng 10/2023, Công ty TNHH Kinh doanh Vận tải Sơn Tùng chậm đóng bảo hiểm xã hội, bảo hiểm y tế, bảo hiểm thất nghiệp, bảo hiểm tai nạn lao động, bệnh nghề nghiệp (BHXH, BHYT, BHTN, BH TNLĐ, BNN) cho người lao động với tổng số tiền gần 2 tỷ đồng, theo công bố của BHXH tỉnh Bình Định.
Xem thêm
Phiên bản di động