Công ty cổ phần Quản lý Quỹ HD (HD Capital) bị phạt 270 triệu đồng do loạt vi phạm
![]() |
HD Capital bị phạt 270 triệu đồng. Ảnh chụp màn hình. |
Cụ thể, UBCKNN phạt tiền 125 triệu đồng đối với HD Capital do có hành vi vi phạm quy định về hạn chế đối với hoạt động của nhân viên làm việc tại công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán. Theo đó, qua kiểm tra chọn mẫu từ ngày 01/9/2022 đến ngày 31/12/2022, các giao dịch chứng khoán của nhân viên Công ty không được báo cáo đầy đủ cho bộ phận kiểm soát nội bộ trước và ngay sau khi giao dịch.
Phạt tiền 85 triệu đồng do có hành vi không tách biệt về nhân sự giữa các hoạt động nghiệp vụ tiềm ẩn xung đột lợi ích trong công ty, không tách biệt về nhân sự giữa hoạt động đầu tư tài chính với các hoạt động quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, quản lý danh mục đầu tư chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán.
Cụ thể, Công ty bố trí 1 nhân sự làm việc đồng thời tại các vị trí, gồm: Trưởng phòng đầu tư, người điều hành quỹ, thực hiện nghiệp vụ quản lý danh mục đầu tư do khách hàng ủy thác, đồng thời là thành viên Hội đồng đầu tư của Công ty.
Phạt tiền 60 triệu đồng do có hành vi công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật. Cụ thể, Công ty công bố thông tin không đúng thời hạn Báo cáo tài chính quý IV/2021.
HD Capital được thành lập từ năm 2008, kinh doanh chính trong lĩnh vực hoạt động quản lý quỹ. HD Capital có địa chỉ trụ sở chính ở lầu 7, số 58 Nguyễn Đình Chiểu, phường Đa Kao, quận 1, TP.HCM.
Ông Đỗ Ngọc Quỳnh (Chủ tịch HĐQT) và ông Dương Thế Quang (Tổng Giám đốc) làm đại diện pháp luật của Công ty.
![]() |
Đồ họa: NGUYỄN LUẬN. |
![]() CTCP May Hữu Nghị (UPCoM: HNI) thông báo nhận được quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính thuế của Cục thuế TP ... |
![]() Hội nghị nhằm rà soát đánh giá cụ thể tình hình thị trường bất động sản và tín dụng bất động sản, trao đổi thống ... |
![]() Từ ngày 31/5 đến 7/11, Công ty cổ phần Hàng không Vietjet (Mã: VJC) có 22 lần phát hành thành công các lô trái phiếu, ... |
Các tin khác
![SABECO chưa chấp hành đúng pháp luật về an toàn, vệ sinh lao động](https://nhipsongdoanhnghiep.laodongcongdoan.vn/stores/news_dataimages/2024/062024/06/09/croped/medium/a-nh-ma-n-hi-nh-2024-06-06-luc-09331020240606093428.png?240606012351)
SABECO chưa chấp hành đúng pháp luật về an toàn, vệ sinh lao động
![Xảy ra 3 vụ tai nạn lao động ở doanh nghiệp chế xuất Nitori Việt Nam trong hơn 1 năm](https://nhipsongdoanhnghiep.laodongcongdoan.vn/stores/news_dataimages/2024/052024/29/11/croped/medium/a-nh-ma-n-hi-nh-2024-05-29-luc-11152020240529111529.png?240530012528)
Xảy ra 3 vụ tai nạn lao động ở doanh nghiệp chế xuất Nitori Việt Nam trong hơn 1 năm
![Petrovietnam sẵn sàng tâm thế chinh phục những đỉnh cao mới](https://nhipsongdoanhnghiep.laodongcongdoan.vn/stores/news_dataimages/2024/052024/20/09/croped/medium/12320240520095806.jpg?240520100035)
Petrovietnam sẵn sàng tâm thế chinh phục những đỉnh cao mới
![Chủ dự án nhà ở xã hội cho công nhân lớn nhất Bắc Giang bị phạt 320 triệu đồng](https://nhipsongdoanhnghiep.laodongcongdoan.vn/stores/news_dataimages/2024/052024/07/16/croped/medium/a-nh-ma-n-hi-nh-2024-05-07-luc-16114720240507161218.png?240516091734)
Chủ dự án nhà ở xã hội cho công nhân lớn nhất Bắc Giang bị phạt 320 triệu đồng
![16 doanh nghiệp XKLĐ "dính" sai phạm ở tỉnh dẫn đầu cả nước về XKLĐ](https://nhipsongdoanhnghiep.laodongcongdoan.vn/stores/news_dataimages/2024/052024/03/15/croped/medium/120240503151015.jpg?240504011130)
16 doanh nghiệp XKLĐ "dính" sai phạm ở tỉnh dẫn đầu cả nước về XKLĐ
![Yêu cầu kịp thời giải quyết các chế độ, chính sách cho người bị nạn và thân nhân](https://nhipsongdoanhnghiep.laodongcongdoan.vn/stores/news_dataimages/2024/042024/23/23/croped/medium/anh220240423232050.jpg?240424085840)
Yêu cầu kịp thời giải quyết các chế độ, chính sách cho người bị nạn và thân nhân
![Lãnh đạo Tổng LĐLĐ Việt Nam trao hỗ trợ cho các nạn nhân vụ tai nạn lao động ở Yên Bái](https://nhipsongdoanhnghiep.laodongcongdoan.vn/stores/news_dataimages/2024/042024/23/23/croped/medium/anh120240423231844.jpg?240423114906)
Lãnh đạo Tổng LĐLĐ Việt Nam trao hỗ trợ cho các nạn nhân vụ tai nạn lao động ở Yên Bái
![Thủ tướng chỉ đạo thăm hỏi chu đáo, kịp thời hỗ trợ gia đình các nạn nhân tử vong](https://nhipsongdoanhnghiep.laodongcongdoan.vn/stores/news_dataimages/2024/042024/22/19/croped/medium/a220240422192317.jpg?240423084251)
Thủ tướng chỉ đạo thăm hỏi chu đáo, kịp thời hỗ trợ gia đình các nạn nhân tử vong
![Tai nạn lao động tại Công ty Xi măng và Khoáng sản Yên Bái khiến 10 người thương vong](https://nhipsongdoanhnghiep.laodongcongdoan.vn/stores/news_dataimages/2024/042024/22/19/croped/medium/a120240422192314.jpg?240422082729)
Tai nạn lao động tại Công ty Xi măng và Khoáng sản Yên Bái khiến 10 người thương vong
![Hàng loạt sai phạm tại các dự án, xây dựng ở Kiên Giang](https://nhipsongdoanhnghiep.laodongcongdoan.vn/stores/news_dataimages/2024/032024/06/12/croped/medium/z4090320051226-4cc9fb6558bac501c538840b061758c620240306125034.jpg?240306021329)
Hàng loạt sai phạm tại các dự án, xây dựng ở Kiên Giang
![Phải trả gộp 2 tháng lương hưu trước 20/1, chi trả lương, thưởng Tết kịp thời](https://nhipsongdoanhnghiep.laodongcongdoan.vn/stores/news_dataimages/2024/012024/19/09/croped/medium/120240119093218.jpg?240129102657)
Phải trả gộp 2 tháng lương hưu trước 20/1, chi trả lương, thưởng Tết kịp thời
![Nhiều doanh nghiệp ở Đà Nẵng bị phạt do vi phạm lĩnh vực bảo hiểm xã hội, bảo hiểm y tế](https://nhipsongdoanhnghiep.laodongcongdoan.vn/stores/news_dataimages/2023/092023/16/15/croped/medium/a120230916150933.jpg?240129103209)
Nhiều doanh nghiệp ở Đà Nẵng bị phạt do vi phạm lĩnh vực bảo hiểm xã hội, bảo hiểm y tế
![Xử lý nghiêm các đại lý xổ số không cho người bán vé số trả lại vé không bán hết](https://nhipsongdoanhnghiep.laodongcongdoan.vn/stores/news_dataimages/2024/012024/01/03/croped/medium/ban-ve-so-dao20240101034718.jpg?240129115304)
Xử lý nghiêm các đại lý xổ số không cho người bán vé số trả lại vé không bán hết
![Công ty Cơ điện Hà Nội nợ thuế, nợ bảo hiểm hơn 5,7 tỷ đồng, đã bị cưỡng chế hóa đơn](https://nhipsongdoanhnghiep.laodongcongdoan.vn/stores/news_dataimages/2023/122023/19/12/croped/medium/a120231219123816.jpg?240129104830)
Công ty Cơ điện Hà Nội nợ thuế, nợ bảo hiểm hơn 5,7 tỷ đồng, đã bị cưỡng chế hóa đơn
![Vinh danh 12 "Doanh nghiệp xuất khẩu lao động tiêu biểu" năm 2023](https://nhipsongdoanhnghiep.laodongcongdoan.vn/stores/news_dataimages/2023/122023/28/14/croped/medium/12-dn-xkld20231228145340.jpg?240129103509)
Vinh danh 12 "Doanh nghiệp xuất khẩu lao động tiêu biểu" năm 2023
![Thuế phạt, truy thu 1,4 tỷ đồng đối với Công ty Yến sào Khánh Hòa (SKV)](https://nhipsongdoanhnghiep.laodongcongdoan.vn/stores/news_dataimages/2023/122023/08/11/croped/medium/a120231208115316.jpg?240129103729)
Thuế phạt, truy thu 1,4 tỷ đồng đối với Công ty Yến sào Khánh Hòa (SKV)
![Dược Danapha làm ăn ra sao trước khi làm tòa văn phòng và căn hộ trung tâm Đà Nẵng?](https://nhipsongdoanhnghiep.laodongcongdoan.vn/stores/news_dataimages/2023/122023/16/11/croped/medium/a120231216115041.jpg?240129104705)
Dược Danapha làm ăn ra sao trước khi làm tòa văn phòng và căn hộ trung tâm Đà Nẵng?
![Phạt 255 triệu đồng đối với Công ty In sách giáo khoa Hòa Phát ở Đà Nẵng](https://nhipsongdoanhnghiep.laodongcongdoan.vn/stores/news_dataimages/2023/122023/01/12/croped/medium/a120231201123838.jpg?240129105607)
Phạt 255 triệu đồng đối với Công ty In sách giáo khoa Hòa Phát ở Đà Nẵng
![Đất Xanh Miền Nam 11 lần không thanh toán lãi trái phiếu, ngày trả tiền gốc cận kề](https://nhipsongdoanhnghiep.laodongcongdoan.vn/stores/news_dataimages/nguyen.luan/122023/06/12/croped/medium/Phim_cuYa_toYi_21.jpg?240129105513)
Đất Xanh Miền Nam 11 lần không thanh toán lãi trái phiếu, ngày trả tiền gốc cận kề
![Cấp thoát nước Phú Yên (PWS) báo lãi hơn 24 tỷ đồng sau 9 tháng](https://nhipsongdoanhnghiep.laodongcongdoan.vn/stores/news_dataimages/2023/112023/27/08/croped/medium/a-nh-ma-n-hi-nh-2023-11-27-lu-c-08572320231127085742.png?240129110242)